数知科技（300038.SZ）退市前再遭处罚！
6月19日晚间，证监会对即将退市的数知科技立案调查结果出炉，拟决定对数知科技责令改正、给予警告并处以150万元罚款；对实控人张志勇处以500万元罚款，并采取3年市场禁入措施；对时任董事、董事会秘书陈鹏给予警告，并处以70万元罚款；对时任财务总监时忆东、时任首席执行官武利民给予警告，并处以50万元罚款。
公告指出，张志勇通过中介公司安排设立4家空壳公司及境外子公司，并借助关联交易等手法，占用上市公司资金31.67亿元。陈鹏、时忆东、武利民等人作为时任高管，无证据表明勤勉尽责地履行相关职责，因此根据《证券法》及相关法律法规被一同处罚。
实控人掏空公司，数知科技的下坡路越走越快。6月20日，时代周报记者多次致电数知科技董秘办，截至发稿前仍无法接通。
目前，数知科技已进入退市整理期，预计最后交易日期为2022年6月29日，数知科技将于退市整理期届满的次一交易日摘牌，公司股票终止上市。
实控人“空手套白狼”
通过空壳公司套用上市公司30多亿元，手法恶劣。
公告显示，张志勇通过中介公司安排，设立了深圳奕明弘信商业保理有限公司（下称“深圳奕明”）、山东晟舒鑫商业保理有限公司（下称“山东晟舒鑫”）、宁波梅山保税港区芃博实业有限公司（下称“芃博实业”）、宁波梅山保税港区望舒投资管理合伙企业（有限合伙）（下称“宁波望舒”）等四家空壳公司，上述公司的银行账户和公章由张志勇实际控制。
此外，张志勇还通过宁波望舒控股河北国华铁塔制造有限公司（下称“河北国华”）。深圳奕明、山东晟舒鑫、芃博实业、宁波望舒、河北国华通过张志勇与数知科技形成关联关系。
2019年1月17日至2020年11月26日，数知科技及子公司向张志勇实控的河北国华、深圳奕明、山东晟舒鑫和芃博实业转出295笔资金共计17.50亿元、收回104笔资金共计12.98亿元，交易金额高达30.49亿元。此外，2020年8月20日，张志勇向数知科技境外子公司借款1781.97万美元（约人民币1.17亿元）。
合计31.67亿元的关联交易，直到2020年12月23日数知科技才予以披露。公告显示，部分关联交易已达到应当经董事会审议后及时披露的标准，但数知科技依旧未按照规定及时披露。2021年12月13日，张志勇因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。
时代周报记者查询同花顺iFind数据发现，张志勇占用上市公司资金的时间段内，数知科技股价一跌再跌，451个交易日跌幅高达36.35%。截至2022年一季度末，数知科技普通股股东总数为44300户。
张志勇 图片来源：数知科技官网
退市期间多次登上龙虎榜
数知科技成立于2004年，2010年1月在深交所创业板上市。官网介绍，数知科技目前在全球范围内拥有5大高端技术研发中心和3大产业基地，以及50多家分子公司，员工和业务遍及20多个国家和地区。
数知科技业务主要涵盖三大领域——数据智能应用与服务、智能通信物联网、智慧营销。数知科技在年报中称，公司通过不断整合以及剥离最近几年的亏损业务，优化人员结构，逐步降低公司相关业务的经营负担。
财报显示，截至2022年一季度末，数知科技实现营业收入6.29亿元，同比减少28.13%；实现归母净利润-1996.71万元；实现扣非归母净利润-1997.32万元，亏损幅度同比去年同期有所收窄。
时代周报记者亦注意到，数知科技自4月29日起停牌到6月9日复牌后进入退市整理期后多次登上龙虎榜。截至6月17日当周，数知科技已连续7个交易日登上龙虎榜。其中，新晋游资“炒新一族”连续现身6月14日、15日龙虎榜买入榜前五。市场传言，“‘炒新一族’30万元起家，5年净资产过亿，喜欢逆市操作，背后另有高人指点。”
对于数知科技的投资者，实控人张志勇被确定违法事实后，仍有机会通过司法途径追诉索赔。
上海汉联律师事务所律师宋一欣向时代周报记者表示，根据相关法律法规，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。
“数知科技案的索赔条件为：在2019年1月30日到2020年12月23日间买入数知科技股票，并在2020年12月24日及后卖出或继续持有该股票的受损投资者，可以索赔登记。” 宋一欣表示。
6月20日，数知退报收0.38元/股，较开盘价低0.01元/股。
